|北交所聚焦创新型中小企业;个人投资者准入资金门槛为证券资产50万元。



冯艳彬

【OR  商业新媒体】

10月30日晚间,证监会和北京证券交易所分别发布了北交所主要制度规则和基本业务规则,值得注意的是,这批规则的实施日期均为11月15日。

其中,证监会发布了北交所发行上市、再融资、持续监管3件规章以及相关的11件规范性文件。北交所则发布了上市与审核4件基本业务规则及6件配套细则和指引。

证监会表示,这些制度共同构建起一套能够与创新型中小企业特点和成长阶段相符合的北交所制度规则体系,充分体现错位、包容、灵活、普惠的市场特点。

北交所发布的4件基本业务规则包括:《北京证券交易所股票上市规则(试行)》(下称《上市规则》)、《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市审核规则(试行)》(下称《发行上市审核规则》)、《北京证券交易所上市公司证券发行上市审核规则(试行)》(下称《再融资审核规则》)、《北京证券交易所上市公司重大资产重组审核规则(试行)》(下称《重组审核规则》)。

6件配套细则指引包括:《北京证券交易所上市委员会管理细则》(下称《上市委细则》)、《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》、《北京证券交易所证券发行与承销管理细则》(下称《发行承销细则》)、《北京证券交易所上市公司向特定对象发行优先股业务细则》、《北京证券交易所上市公司向特定对象发行可转换公司债券业务细则》(下称《可转债细则》)、《北京证券交易所上市公司持续监管指引第1号——独立董事》。

北交所与沪深交易所错位发展体现在,北交所聚焦创新型中小企业,服务对象“更早、更小、更新”,形成新三板基础层、创新层到北交所层层递进的市场结构,坚持上市公司从符合条件的创新层企业中产生。

9月17日,备受市场关注的北交所投资者门槛确定:个人投资者准入资金门槛为证券资产50万元,机构投资者准入不设置资金门槛。

北交所开市在即,市场还存在开市是否对沪深市场造成影响的担忧。对此,证监会表示,北交所坚持以合格投资者为主,投资者结构和风险偏好与沪深交易所有较大差异,与创新型中小企业的风险特征相匹配,将形成长期投资、理性投资的投资文化,预计整体市场运行相对平稳。

制度的延续性也有助于市场运行平稳。北交所是以新三板精选层为基础组建,总体平移精选层各项基础制度。目前,精选层公司为68家,另有12家公司已经完成公开发行,有望陆续在精选层挂牌。北交所开市后,精选层公司将全部平移为北交所上市公司。■


(注:本文仅代表作者个人观点。责编邮箱    info@or123.net)



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北交所主要制度规则正式发布 11月15日起施行

发布日期:2021-10-31 19:23
|北交所聚焦创新型中小企业;个人投资者准入资金门槛为证券资产50万元。



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10月30日晚间,证监会和北京证券交易所分别发布了北交所主要制度规则和基本业务规则,值得注意的是,这批规则的实施日期均为11月15日。

其中,证监会发布了北交所发行上市、再融资、持续监管3件规章以及相关的11件规范性文件。北交所则发布了上市与审核4件基本业务规则及6件配套细则和指引。

证监会表示,这些制度共同构建起一套能够与创新型中小企业特点和成长阶段相符合的北交所制度规则体系,充分体现错位、包容、灵活、普惠的市场特点。

北交所发布的4件基本业务规则包括:《北京证券交易所股票上市规则(试行)》(下称《上市规则》)、《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市审核规则(试行)》(下称《发行上市审核规则》)、《北京证券交易所上市公司证券发行上市审核规则(试行)》(下称《再融资审核规则》)、《北京证券交易所上市公司重大资产重组审核规则(试行)》(下称《重组审核规则》)。

6件配套细则指引包括:《北京证券交易所上市委员会管理细则》(下称《上市委细则》)、《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》、《北京证券交易所证券发行与承销管理细则》(下称《发行承销细则》)、《北京证券交易所上市公司向特定对象发行优先股业务细则》、《北京证券交易所上市公司向特定对象发行可转换公司债券业务细则》(下称《可转债细则》)、《北京证券交易所上市公司持续监管指引第1号——独立董事》。

北交所与沪深交易所错位发展体现在,北交所聚焦创新型中小企业,服务对象“更早、更小、更新”,形成新三板基础层、创新层到北交所层层递进的市场结构,坚持上市公司从符合条件的创新层企业中产生。

9月17日,备受市场关注的北交所投资者门槛确定:个人投资者准入资金门槛为证券资产50万元,机构投资者准入不设置资金门槛。

北交所开市在即,市场还存在开市是否对沪深市场造成影响的担忧。对此,证监会表示,北交所坚持以合格投资者为主,投资者结构和风险偏好与沪深交易所有较大差异,与创新型中小企业的风险特征相匹配,将形成长期投资、理性投资的投资文化,预计整体市场运行相对平稳。

制度的延续性也有助于市场运行平稳。北交所是以新三板精选层为基础组建,总体平移精选层各项基础制度。目前,精选层公司为68家,另有12家公司已经完成公开发行,有望陆续在精选层挂牌。北交所开市后,精选层公司将全部平移为北交所上市公司。■


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其中,证监会发布了北交所发行上市、再融资、持续监管3件规章以及相关的11件规范性文件。北交所则发布了上市与审核4件基本业务规则及6件配套细则和指引。

证监会表示,这些制度共同构建起一套能够与创新型中小企业特点和成长阶段相符合的北交所制度规则体系,充分体现错位、包容、灵活、普惠的市场特点。

北交所发布的4件基本业务规则包括:《北京证券交易所股票上市规则(试行)》(下称《上市规则》)、《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市审核规则(试行)》(下称《发行上市审核规则》)、《北京证券交易所上市公司证券发行上市审核规则(试行)》(下称《再融资审核规则》)、《北京证券交易所上市公司重大资产重组审核规则(试行)》(下称《重组审核规则》)。

6件配套细则指引包括:《北京证券交易所上市委员会管理细则》(下称《上市委细则》)、《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》、《北京证券交易所证券发行与承销管理细则》(下称《发行承销细则》)、《北京证券交易所上市公司向特定对象发行优先股业务细则》、《北京证券交易所上市公司向特定对象发行可转换公司债券业务细则》(下称《可转债细则》)、《北京证券交易所上市公司持续监管指引第1号——独立董事》。

北交所与沪深交易所错位发展体现在,北交所聚焦创新型中小企业,服务对象“更早、更小、更新”,形成新三板基础层、创新层到北交所层层递进的市场结构,坚持上市公司从符合条件的创新层企业中产生。

9月17日,备受市场关注的北交所投资者门槛确定:个人投资者准入资金门槛为证券资产50万元,机构投资者准入不设置资金门槛。

北交所开市在即,市场还存在开市是否对沪深市场造成影响的担忧。对此,证监会表示,北交所坚持以合格投资者为主,投资者结构和风险偏好与沪深交易所有较大差异,与创新型中小企业的风险特征相匹配,将形成长期投资、理性投资的投资文化,预计整体市场运行相对平稳。

制度的延续性也有助于市场运行平稳。北交所是以新三板精选层为基础组建,总体平移精选层各项基础制度。目前,精选层公司为68家,另有12家公司已经完成公开发行,有望陆续在精选层挂牌。北交所开市后,精选层公司将全部平移为北交所上市公司。■


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其中,证监会发布了北交所发行上市、再融资、持续监管3件规章以及相关的11件规范性文件。北交所则发布了上市与审核4件基本业务规则及6件配套细则和指引。

证监会表示,这些制度共同构建起一套能够与创新型中小企业特点和成长阶段相符合的北交所制度规则体系,充分体现错位、包容、灵活、普惠的市场特点。

北交所发布的4件基本业务规则包括:《北京证券交易所股票上市规则(试行)》(下称《上市规则》)、《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市审核规则(试行)》(下称《发行上市审核规则》)、《北京证券交易所上市公司证券发行上市审核规则(试行)》(下称《再融资审核规则》)、《北京证券交易所上市公司重大资产重组审核规则(试行)》(下称《重组审核规则》)。

6件配套细则指引包括:《北京证券交易所上市委员会管理细则》(下称《上市委细则》)、《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》、《北京证券交易所证券发行与承销管理细则》(下称《发行承销细则》)、《北京证券交易所上市公司向特定对象发行优先股业务细则》、《北京证券交易所上市公司向特定对象发行可转换公司债券业务细则》(下称《可转债细则》)、《北京证券交易所上市公司持续监管指引第1号——独立董事》。

北交所与沪深交易所错位发展体现在,北交所聚焦创新型中小企业,服务对象“更早、更小、更新”,形成新三板基础层、创新层到北交所层层递进的市场结构,坚持上市公司从符合条件的创新层企业中产生。

9月17日,备受市场关注的北交所投资者门槛确定:个人投资者准入资金门槛为证券资产50万元,机构投资者准入不设置资金门槛。

北交所开市在即,市场还存在开市是否对沪深市场造成影响的担忧。对此,证监会表示,北交所坚持以合格投资者为主,投资者结构和风险偏好与沪深交易所有较大差异,与创新型中小企业的风险特征相匹配,将形成长期投资、理性投资的投资文化,预计整体市场运行相对平稳。

制度的延续性也有助于市场运行平稳。北交所是以新三板精选层为基础组建,总体平移精选层各项基础制度。目前,精选层公司为68家,另有12家公司已经完成公开发行,有望陆续在精选层挂牌。北交所开市后,精选层公司将全部平移为北交所上市公司。■


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