摘要:此前银行间市场交易商协会已责令海通证券、海通期货、海通资管等整改;今年以来海通证券位列在岸企业债和公司债承销排行榜第三位。


OR--商业新媒体

中国监管层再出重拳展现其对债券市场违法违规行为的“零容忍”:头部券商——海通证券在永煤事件后又获监管机构罚单。

中国证监会3月24日稍晚刊登公告,因相关违规行为,拟分别暂停海通证券和海通资管的部分投资顾问业务12个月,并暂停海通资管新增私募资管产品备案6个月,对多名相关责任人员还采取认定为不适当人选两年等监管措施。

“这次监管措施还是由永煤事件引起的,现在监管的态度也是相当严厉,每罚必重,比如这一次的罚单中不仅提及了机构,还有个人,”南京证券分析师杨浩认为;他指出,对行业必然具有很强威慑力,相信未来包括结构化发行等违规行为也会收敛。

截止早盘收市,海通证券A股跌6%,至11.21元人民币,创2019年2月来盘中新低;H股跌逾4%。

此前银行间市场交易商协会(NAFMII)已责令海通证券、海通期货、海通资管等整改,因其协助相关发行人在发行环节购买自己的债券、协助相关发行人交易自己发行的债券等。中国自去年11月永城煤电等国企意外违约冲击信用市场后,对债券市场各种违法违规行为不断释放出“强监管”信号;证监会此次也重申,将全面贯彻“零容忍”方针,保持高压态势,将坚持有案必查等,让违规机构和人员付出沉重代价。

彭博数据显示,今年以来海通证券位列在岸企业债和公司债承销排行榜第三位。撰文/彭博■


(注:本文仅代表作者个人观点。责编邮箱    info@or123.net)



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中国证监会重拳凸显债市违规零容忍 海通证券又获罚单

发布日期:2021-03-25 14:17
摘要:此前银行间市场交易商协会已责令海通证券、海通期货、海通资管等整改;今年以来海通证券位列在岸企业债和公司债承销排行榜第三位。


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中国监管层再出重拳展现其对债券市场违法违规行为的“零容忍”:头部券商——海通证券在永煤事件后又获监管机构罚单。

中国证监会3月24日稍晚刊登公告,因相关违规行为,拟分别暂停海通证券和海通资管的部分投资顾问业务12个月,并暂停海通资管新增私募资管产品备案6个月,对多名相关责任人员还采取认定为不适当人选两年等监管措施。

“这次监管措施还是由永煤事件引起的,现在监管的态度也是相当严厉,每罚必重,比如这一次的罚单中不仅提及了机构,还有个人,”南京证券分析师杨浩认为;他指出,对行业必然具有很强威慑力,相信未来包括结构化发行等违规行为也会收敛。

截止早盘收市,海通证券A股跌6%,至11.21元人民币,创2019年2月来盘中新低;H股跌逾4%。

此前银行间市场交易商协会(NAFMII)已责令海通证券、海通期货、海通资管等整改,因其协助相关发行人在发行环节购买自己的债券、协助相关发行人交易自己发行的债券等。中国自去年11月永城煤电等国企意外违约冲击信用市场后,对债券市场各种违法违规行为不断释放出“强监管”信号;证监会此次也重申,将全面贯彻“零容忍”方针,保持高压态势,将坚持有案必查等,让违规机构和人员付出沉重代价。

彭博数据显示,今年以来海通证券位列在岸企业债和公司债承销排行榜第三位。撰文/彭博■


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中国监管层再出重拳展现其对债券市场违法违规行为的“零容忍”:头部券商——海通证券在永煤事件后又获监管机构罚单。

中国证监会3月24日稍晚刊登公告,因相关违规行为,拟分别暂停海通证券和海通资管的部分投资顾问业务12个月,并暂停海通资管新增私募资管产品备案6个月,对多名相关责任人员还采取认定为不适当人选两年等监管措施。

“这次监管措施还是由永煤事件引起的,现在监管的态度也是相当严厉,每罚必重,比如这一次的罚单中不仅提及了机构,还有个人,”南京证券分析师杨浩认为;他指出,对行业必然具有很强威慑力,相信未来包括结构化发行等违规行为也会收敛。

截止早盘收市,海通证券A股跌6%,至11.21元人民币,创2019年2月来盘中新低;H股跌逾4%。

此前银行间市场交易商协会(NAFMII)已责令海通证券、海通期货、海通资管等整改,因其协助相关发行人在发行环节购买自己的债券、协助相关发行人交易自己发行的债券等。中国自去年11月永城煤电等国企意外违约冲击信用市场后,对债券市场各种违法违规行为不断释放出“强监管”信号;证监会此次也重申,将全面贯彻“零容忍”方针,保持高压态势,将坚持有案必查等,让违规机构和人员付出沉重代价。

彭博数据显示,今年以来海通证券位列在岸企业债和公司债承销排行榜第三位。撰文/彭博■


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“这次监管措施还是由永煤事件引起的,现在监管的态度也是相当严厉,每罚必重,比如这一次的罚单中不仅提及了机构,还有个人,”南京证券分析师杨浩认为;他指出,对行业必然具有很强威慑力,相信未来包括结构化发行等违规行为也会收敛。

截止早盘收市,海通证券A股跌6%,至11.21元人民币,创2019年2月来盘中新低;H股跌逾4%。

此前银行间市场交易商协会(NAFMII)已责令海通证券、海通期货、海通资管等整改,因其协助相关发行人在发行环节购买自己的债券、协助相关发行人交易自己发行的债券等。中国自去年11月永城煤电等国企意外违约冲击信用市场后,对债券市场各种违法违规行为不断释放出“强监管”信号;证监会此次也重申,将全面贯彻“零容忍”方针,保持高压态势,将坚持有案必查等,让违规机构和人员付出沉重代价。

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